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历史新低!FCA今年仅开出4笔罚单

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发表于 2020-10-12 17:56 | 显示全部楼层 |阅读模式
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今年迄今,英国金融行为监管局(FCA)仅开出了4笔罚单,创下历史新低!据了解,今年爆发的新冠病毒是罪魁祸首,其彻底打乱了FCA的调查。
近日,伦敦律师事务所在一份声明中表示:“尽管今年FCA已征收了超过1亿英镑的罚款,但与去年同期的17笔罚款还是有所下降,这很可能是在疫情封锁下,FCA与证人或嫌疑人进行面谈受到阻碍所导致的。”
此外,律师乔纳森·卡里也表示:

“虽然FCA在过去几个月中开出的罚金相对较少,但这是可以理解的,因为在疫情期间会经历许多调查中断和延误。”

本月,FCA高管也对外承认,疫情带来的影响占用了高管们全年的时间。但FAC发言人表示:

“在新冠疫情期间,执法仍在正常进行。对于有嫌疑的严重不当行为,FCA将展开调查,新案件的数量会逐月和逐年进行波动。”

此次FAC罚款成绩不佳,虽然算得上是情有可原,但预计依然会招致外界的批评和质疑, FCA前负责人克里斯托弗.伍拉德上个月表示,FCA接下来几个月的日子可能不太好过。
近来,FCA也确实在快马加鞭追赶被疫情耽搁的调查进程。目前,FAC正在审查有关London Capital & Finance公司(LCF)的丑闻。
据悉,LCF成立于2012年,其提供的个人储蓄账户(ISA)受到散户投资者的热烈欢迎。一般而言,ISA的回报率非常低,但LCF在该市场低迷时依然向投资者提供每了年8%的固定回报债券。
但LCF公司在2019年 1月进入破产清算程序,使约1.2万名投资者遭受重大损失,其中许多人将毕生积蓄投入了该公司的个人储蓄账户(ISA)账户。 
此外,上周二, FCA还曾针对一些特定加密货币衍生品采取了行动。其表示,金融机构禁止向英国的散户投资者出售一系列加密货币投资产品,包括特定类型加密资产的衍生品和交易所交易票据(ETNs)。
该禁令将于2021年1月6日生效。FCA认为这些产品“不适合”散户投资者,会令他们很容易就遭受巨额亏损。FCA估计,这项禁令能够让散户投资者在此类产品中避免5300万英镑的损失。
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