美国国家期货委员会(NFA)日前公布了2015财年年度回顾报告,标题为“保护,才是我们的目的”。这份回顾报告列出了从2014年7月1日到2015年6月30日NFA的活动,包括执法、罚款和发布的新规。 网络安全 NFA一直非常留意网络安全,10月份其发布网络安全新规,要求所有成员执行信息系统安全项目(ISSP),采用书面网络安全政策和流程,以确保客户数据安全。ISSP及新规将于2016年3月1日正式实施。 瑞郎危机 瑞郎危机后,部分外汇交易商成员(FDM)受到重创,这也提高了NFA对其成员的要求。6月初,NFA向美国商品期货交易委员会(CFTC)提交了监管修正条例,以提交美国外汇经纪商的资金、信息公布和安全入金等的要求。8月份,CFTC通过了这些修正条例。 执法行动 NFA在2015财年共向250多个受害投资者支付了超过170万美元的补偿资金。对经纪商的罚款约250万美元。NFA合规部门共撤销了20个成员资质,吊销了8家成员资质。NFA商业行为委员会共对67家公司或个人提出了37次投诉。 NFA成员 在2015财年结束时,NFA共有4.026个成员,协会成员超过55,700个。NFA列出以下: 掉期交易商:101个 大型掉期参与者:1 零售外汇交易商:5个 期货佣金商:62个 介绍经纪商:1,268个 商品基金经理人:1,597个 商品交易顾问:986个 交易所:6个
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