《美国个股焦点》监管者扩大利率标售证券调查范围,摩根士丹利同意回购

	2008年 8月 12日 星期二 09:48 路透纽约8月11日电---随着纽约州首席检察官寻求与摩根士丹利及其他两家银行进行和解洽谈,摩根士丹利成为最新一家同意赔偿利率标售证券买家的华尔街投资银行. 摩根士丹利表示,将以票面价值回购个人、慈善机构及中小型企业所持的约45亿美元的利率标售证券,并为持有该证券的机构投资者提供流动性. 州及联邦监管者一直在调查,券商及银行是否错误地向其客户表示,利率标售证券和现金一样安全,并拥有和现金一样的流动性.利率标售证券的市场规模达3,300亿美元,是一种长期债券工具,其所支付的收益率通过周度和月度标售进行重新设定. 实际上,利率标售证券从1月末以来已无法销售,当时各投行停止支持正被投资者逐渐放弃的证券的标售. 纽约州首席检察官库莫(Andrew Cuomo)周一对摩根大通(JPM.N: 行情)、摩根士丹利及瓦乔维亚(WB.N: 行情)表示,希望立即与其展开和解谈判. 汤森路透数据显示,自2000年以来摩根大通是第三大标售利率市政债券承销商,排名前两位的分别是花旗集团(C.N: 行情)和瑞银集团(UBSN.VX: 行情),摩根士丹利位居第四. 纽约州、美国证券交易委员会(SEC)以及其他州上周宣布同花旗和瑞银达成协议.这两家银行同意支付2.5亿美元的罚款,并从客户手中回购约270亿美元债券. **"类似现金"的证券** 密苏里州州务卿Robin Carnahan周一表示,同Wachovia Securities就标售利率证券的谈判继续进行. 库莫给三大银行的信件和密苏里州的谈判表明,这只是华尔街为其行为付出代价的开始.许多投资者身陷这种"类似现金"的证券,但又无法套现. 摩根大通另外披露,除了库莫的办公室,SEC和佛罗里达以及马萨诸塞州均要求获得其标售利率证券活动的信息. 摩根大通在提交给监管机构的文件中称,其客户持有约50亿美元2月前购买的标售利率证券. 库莫的办公室4月时向18家银行和券商发出传票.至少另有七个州亦就相关事宜调查华尔街的行为. **全额回购** 库莫办公室曾表示,希望所有的银行及券商对数以万计的美国投资者提前结算,以票面价值回购全部的利率标售证券. 密苏里州的Carnahan表示,瓦乔维亚的客户持有约95亿美元的利率标售证券.摩根士丹利及摩根大通的零售客户均料持有超过30亿美元的此类证券. 上周,美林(MER.N: 行情)宣布称,将自2009年1月起自客户手中回购约120亿美元的利率标售证券. 摩根士丹利称其将回购零售利率标售证券,开始时间不会晚于9月30日.该行还表示,将对任何因在2月12日至今期间出售证券而遭受损失的客户进行提前结算. 无法立即联系到库莫办公室对摩根士丹利提出的方案置评. SEC未对纽约州的调查置评.一名SEC发言人表示:"为投资者拿回他们的钱将继续是执法机构调查努力的一个焦点."(完)